금감원, ‘내부통제 워크숍’ 개최…증권사 자율 역량 강화 주문

당국-금투협-업계, 주요 현안 인식 공유

실효성 있는 통제절차 마련 운영 당부

금융감독원이 증권사 준법감시 임직원들과 만나 업계 스스로 내부통제 역량을 강화해줄 것을 당부했다. 증권사 내부통제 취약요인과 최근 위법사례, 재발방지를 위한 착안사항 등도 안내했다.

금융감독원은 27일 금융투자협회와 공동으로 서울 여의도 금투센터에서 ‘증권사 윤리경영 및 내부통제 워크숍’을 개최해 최근 내부통제 주요 현안사항에 대해 감독당국과 금투협회, 업계 간 인식을 상호 공유했다.

이날 워크숍에는 금감원과 금투협 관계자, 증권사 준법감시 임직원 및 감사담당 임원 등 180여명이 참석했다.

금감원은 이 자리에서 지난 2023년 12월 ‘금융투자업계 신뢰 회복을 위한 윤리경영 선포’ 이후 각 증권사의 내부통제 개선 노력 및 성과를 점검했다.

또 감독당국의 최근 검사사례, 증권업계의 내부통제 취약요인 및 우수 사례 등을 공유하는 한편, 책무구조도 도입 등 최근 업계 이슈에 대한 발표 및 질의응답 등을 실시했다.

금감원은 단기 성과 만을 중시하는 경영문화와 일부 임직원의 준법의식 결여, 부실한 내부통제 체계 등이 복합적으로 작용해 최근 잇따른 금융사고가 발생하고 있다며 스스로 내부통제 역량을 강화할 것을 당부했다.

특히 투자자 이익을 우선시하는 ‘고객중심 경영문화’가 조성되도록 내부통제 체계를 근본적으로 개선하고, 금융사고 근절을 위한 실효성 있는 통제절차를 마련해 운영할 것을 당부했다.

증권업계는 ‘리스크관리 조직과의 유기적 연계를 통한 준법감시 사례’ 발표를 통해 부서간 협업체계를 통한 전사적인 노력이 필요함을 상호 공유했다.

또 ‘감사위원회의 감사보조조직 통할 우수 사례’, ‘중·소형 증권사의 효과적인 내부통제 시스템 구축방안’ 등 회사별 특성에 맞는 효율적인 내부통제 운영방안에 대해서도 논의했다.

금투협은 불건전 영업행위 근절을 위해 금융범죄 고발 기준 등을 정립하는 금투협 모범규준 개정안을 발표했다.

금융범죄행위 고발 등을 담당하는 총괄부서를 지정해 금융사고에 대한 관리 및 보고 업무를 체계화하는 한편 ‘특정경제범죄법’ 상 배임·횡령·사기 등 중대 금융범죄에 대해선 반드시 수사기관에 통보토록 고발 절차·기준을 강화했다.

금감원과 금투협은 이번 워크숍을 통해 금융사고 예방, 임직원 윤리의식 제고 등 증권업계 내부통제 역량이 보다 강화될 것으로 기대했다. 향후 증권사 윤리·준법 경영 확립 등을 위해 업계와 긴밀히 소통하고 적극 협력할 방침이다.